第一章 總　則

第一條 為吸引國內(nèi)外資金、資本支持我省經(jīng)濟建設(shè),扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展,經(jīng)省政府同意,自2012年起我省設(shè)立河南省股權(quán)投資引導基金(以下簡稱引導基金)。

為規(guī)范引導基金管理,發(fā)揮資金效益,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號)等精神,結(jié)合我省實際,特制定本辦法。

第二條 引導基金是由省政府設(shè)立并按市場化運作的政策性基金,其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展,引導社會資本支持我省經(jīng)濟建設(shè),促進國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)、人才向我省聚集,推進全省經(jīng)濟發(fā)展。

第三條 引導基金的投向:一是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,引導省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),增強其資金實力;二是發(fā)揮政府引導投資方向的作用,引導省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

第四條 引導基金規(guī)模暫定5億元人民幣,今后視情況再增加。

第五條 引導基金來源:政府支持投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金,引導基金的投資收益,閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收入,個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金等。

第六條 引導基金按照“政府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。通過科學合理的決策、執(zhí)行、投入、退出、考核機制,有效防范風險,保障引導基金安全運行。鼓勵各市政府設(shè)立投資引導基金。

第七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第二章 組織架構(gòu)

第八條 河南省股權(quán)投資引導基金管理委員會(以下簡稱基金管理委員會)為引導基金的領(lǐng)導機構(gòu)。主要職責是:確定投資方向和投資原則,對引導基金投資運作的重大事項進行決策。

第九條 基金管理委員會主任由常務(wù)副省長擔任,省政府分管副秘書長和省財政廳廳長任基金管理委員會副主任,委員由省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳、省政府金融辦、人行鄭州中心支行、河南銀監(jiān)局等部門負責人擔任。

第十條 基金管理委員會下設(shè)辦公室,設(shè)在省財政廳,省財政廳分管副廳長任辦公室主任。辦公室是基金管理委員會的工作機構(gòu),負責基金管理委員會日常工作,具體負責:

(一)起草投資項目管理、投資風險控制、投資退出和業(yè)績考核等制度。

(二)貫徹執(zhí)行基金管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃。

(三)面向社會公開征集擬與引導基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,組織協(xié)調(diào)引導基金的運作。

(四)監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況。

(五)向基金管理委員會提交年度工作報告。

(六)完成基金管理委員會交辦的其他工作。

第十一條 基金管理委員會下設(shè)評審委員會,負責對申請使用引導基金的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進行獨立評審,以確保決策的民主性和科學性。評審委員會由省財政廳、發(fā)展改革委、省政府金融辦、省科技廳、工業(yè)和信息化廳、投資行業(yè)主管部門和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表及社會專家組成。其中創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表和社會專家不低于半數(shù)。建立投資評審專家?guī)?隨機抽取專家參與評審,確保評審質(zhì)量。

第十二條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,應(yīng)委托符合條件的管理機構(gòu)負責引導基金的日常管理與運作事務(wù)。包括:

(一)執(zhí)行基金管理委員會的決議。

(二)對合作方進行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

(三)具體實施基金管理委員會批準的投資方案,并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行后續(xù)管理。

(四)根據(jù)需要,向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向。

(五)承辦其他事項。

第十三條 由基金管理委員會辦公室選擇一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行對引導基金進行托管,負責引導基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向基金管理委員會報告資金使用情況。

第十四條 引導基金管理費用由基金管理委員會按有關(guān)規(guī)定核定,主要用于支出評審費、咨詢費以及審計費等。

第三章 投資對象

第十五條 ?引導基金的投資對象是在我省注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。引導基金不直接投資創(chuàng)業(yè)投資項目和產(chǎn)業(yè)投資項目。

第十六條 引導基金按照公開、公平的原則,重點與投資業(yè)績突出、基金募集能力強、管理經(jīng)驗豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進行合作。

第十七條 引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)經(jīng)工商部門登記并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進行備案。

(二)注冊資本在2億元人民幣以上,或出資人首期出資在1億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達到2億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

(三)至少有3個對中小企業(yè)投資的成功案例。即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資額15%以上。

(四)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員。

(五)管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法等。

(六)能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務(wù)。

第十八條 引導基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)具備以下條件:

(一)必須在行業(yè)內(nèi)具有影響力。

(二)注冊資本在10億元人民幣以上,或出資人首期出資在3億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達到5億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

(三)連續(xù)兩年贏利,資產(chǎn)負債率60%以下。

(四)管理和運作規(guī)范,對行業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究透徹,發(fā)展定位準確、明晰。按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法等。

第四章 投資管理

第十九條 引導基金主要采用參股的方式與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。

第二十條 引導基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金實收資本(或出資額)的20%,且不能成為第一大股東。

第二十一條 引導基金參股期限一般不超過7年。

第二十二條 引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)遵循下列原則:

(一)投資對象實收資本投資于我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例不低于80%。

(二)投資對象僅限于未上市企業(yè)。

(三)為保證資金流動性和分散風險,對單個企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%。

(四)原則上不控股被投資企業(yè)。

第二十三條 引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金穩(wěn)定運營以后,可在適當時機將股份通過下列途徑完成退出:將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東,公開轉(zhuǎn)讓股權(quán),參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出等。

第二十四條 以優(yōu)先股方式參股投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協(xié)商確定。跟進投資的投資收益按照協(xié)議規(guī)定向共同投資的投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益由引導基金收回。

第二十五條 ?參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項:

(一)在有受讓方的情況下,引導基金可以隨時退出。

(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他股東不先于引導基金退出。

(三)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金未按章程規(guī)定投資企業(yè)的,引導基金有權(quán)退出。

第二十六條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金其他股東自引導基金投入后3年內(nèi)購買引導基金在參股投資企業(yè)中的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導基金原始投資額確定;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則,以公開方式進行轉(zhuǎn)讓。

第二十七條 經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,應(yīng)在有關(guān)媒體上公示7個工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的,引導基金不得投資。

第二十八條 ?引導基金不干預(yù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的日常管理?！?/p>

第五章 操作程序

第二十九條 ?引導基金申請使用程序:

(一)申請:申請人向基金管理委員會辦公室提交申請扶持方案。

(二)受理:基金管理委員會辦公室委托基金托管機構(gòu)對申請扶持方案進行盡職調(diào)查,提出擬扶持項目的盡職調(diào)查報告。

(三)評審:評審委員會對擬設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金提出的申請扶持方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審,評審委員會2/3以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

(四)公示:對評審?fù)ㄟ^的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金在指定的媒體予以公示,公示期為7個工作日,對無問題的,將材料上報基金管理委員會。

(五)決策:基金管理委員會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定,由基金托管機構(gòu)按投資方案具體實施?！　?/p>

第六章 監(jiān)督管理

第三十條 基金托管機構(gòu)于每半年末向基金管理委員會報送引導基金投資運作、資金使用等情況,及時報告運作過程中的重大事項,并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

第三十一條 按照公共性原則,建立績效考核制度,由基金管理委員會辦公室負責對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估,并由審計部門對引導基金進行審計。

第七章 附　則

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三十三條 本辦法由基金管理委員會負責解釋。