為貫徹落實《河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實施意見》（豫政〔2015〕17號）和《河南省人民政府關(guān)于創(chuàng)新機制全方位加大科技創(chuàng)新投入的若干意見》（豫政〔2014〕64號）等文件精神，改革財政資金投入方式，引導社會資本投向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，河南省財政廳、河南省科技廳與中原證券股份有限公司合作設立河南省科技創(chuàng)新風險投資基金（以下簡稱“基金”）。為了規(guī)范基金運作，制定本方案。

一、基金目標

通過基金運作，引導社會資本投資于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進科技型小微企業(yè)發(fā)展壯大；轉(zhuǎn)變財政科技資金投入方式，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，提高財政資金的使用效益。

二、管理機制

省科技創(chuàng)新風險投資基金成立投資委員會，投資委員會主任由省政府徐濟超副省長擔任，省財政廳、省科技廳為投資委員會成員單位。投資委員會只確定投資領(lǐng)域和支持方向，不參與具體項目運作。

三、基金設立

（一）基金發(fā)起人。省財政廳、省科技廳、中原證券共同發(fā)起設立。

（二）資金來源及規(guī)模?；鹗灼?億元，其中：財政資金出資2.5億元、中原證券出資2.5億元。

后期視投資需求和基金運行情況再行確定募集方案。

（三）基金管理人。中州基石資本管理有限公司（中原證券下屬基金管理專業(yè)機構(gòu)，以下簡稱“中州基石”）

?四、基金具體合作方案

（一）投資范圍。

1、省內(nèi)的國家及省級眾創(chuàng)空間、大學科技園、科技企業(yè)孵化器在孵科技型小微企業(yè)；

2、國家“千人計劃”、省“百人計劃”等高層次人才領(lǐng)辦的省內(nèi)初創(chuàng)期科技型企業(yè)。

3、對省內(nèi)外實力強、業(yè)績好的風險投資基金投資省內(nèi)科技型小微企業(yè)，省科技創(chuàng)新風險投資基金可視情況跟進投資。

（二）出資比例。首期省財政出資2.5億元，中原證券出資2.4億元，中州基石作為普通合伙人出資1000萬元。

（三）投資方式。股權(quán)投資、債權(quán)投資（可附認股權(quán)）和夾層投資。

為保證資金的流動性和分散風險，對單個企業(yè)的累計投資不超過2000萬元。

（四）投資期限。3+1+1年（3年管理期，1年退出期，需要時可延長1年）

（五）管理費。管理費按照基金規(guī)模的2%計取。

（六）收益分配。基金凈收益的70%歸中原證券，30%歸財政用于滾動發(fā)展。中原證券根據(jù)實際情況擬定對基金管理團隊的激勵機制。

（七）虧損彌補。若基金出現(xiàn)虧損時，財政資金承擔70%，中原證券承擔30%。

（八）管理模式。基金引入市場化管理機制，并建立長效激勵與約束機制。

中州基石作為基金管理機構(gòu),按市場化方式開展盡職調(diào)查，履行決策程序，認真遴選優(yōu)質(zhì)項目?；鸸芾韴F隊應在科技企業(yè)孵化機構(gòu)建立專人駐點、項目對接、跟蹤和服務機制。

基金擬投資項目應報省財政廳、省科技廳備案。如投資項目出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)、不符合投資范圍和方向等確需終止投資情形的，省財政廳和省科技廳出具書面調(diào)整意見，基金管理機構(gòu)依據(jù)意見必須終止對該項目的投資。除此之外，省財政廳和省科技廳不干涉基金管理人自主甄選項目。

（九）退出機制。按照收益最大化原則，選擇IPO（上市）、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等市場化方式退出，本金及收益滾動使用。項目投資退出按照協(xié)議約定進行，退出方案應報省財政廳備案。

五、職責分工

（一）省財政廳。出資參股設立基金；會同省科技廳向投資委員會提出基金支持的領(lǐng)域、方向等；會同省科技廳對基金管理機構(gòu)進行監(jiān)督管理和績效考核；負責基金運作的重大事項協(xié)調(diào)；監(jiān)督受托方資金的使用等。

（二）省科技廳。會同省財政廳向投資委員會提出基金支持的領(lǐng)域、方向等建議；負責與孵化機構(gòu)的對接協(xié)調(diào)，提供相關(guān)資料，并對基金項目投資提供專家咨詢支持；參與對基金管理機構(gòu)進行監(jiān)督管理和績效考核。

（三）中原證券。出資參股設立基金并負責募集社會資本；確定基金設立方案，擬定對基金管理團隊的具體激勵方案，建立完善的基金運作流程；建立預警機制，防范和及時化解風險。

（四）中州基石。作為基金管理人，對基金進行專業(yè)管理，在約定范圍內(nèi)自主甄選項目，進行盡職調(diào)查、履行決策程序。

六、風險防控措施

（一）基金采取委托銀行專戶管理，?？顚Ｓ茫瑢Ｙ~核算；

（二）財政資金以財政出資額為限承擔有限責任；

（三）建立重大事項報告和基金運行的定期報告制度；

（四）為了鼓勵基金管理團隊創(chuàng)新，按照風險投資的一般規(guī)律，設定投資失敗容忍度；科技創(chuàng)新風險投資容忍失敗但不寬容違法，基金運作和管理應嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（五）建立基金投資運作情況中介機構(gòu)審計制度，定期對基金運行情況進行績效考核。根據(jù)基金運行情況和實施效果確定基金到期后是否繼續(xù)合作或擴大合作規(guī)模范圍。

（六）結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)，研究制定基金管理辦法，切實筑牢基金安全“防火墻”。